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又见证券从业人员吃罚单,不仅代客炒股,还跟客户约定分享投资收益

原始标题:另请参阅证券从业者,不仅代表客户,而且还同意与客户分享投资收益

接受客户委托交易客户股票或代表客户管理资金一直是证券行业的禁令。但是,它已经在该行业中反复出现,并被反复禁止。员工代客存货管理不严格,证券营业部将受到处罚。

几天前,营业部员工国泰君安证券代表客户股票,同意与客户分享投资收益,导致营业部收到监管函。

销售部门员工因代客库存被罚款

几天前,吉林省证券监督管理局下令纠正对国平君安证券四平中西路证券营业部的行政监督措施。原因是证券业务部门的员工王浩具有为客户处理证券交易业务并同意与客户分享投资收益的惯例。

吉林市证券监督管理局认为,证券营业部未能有效防范员工违法违法风险,存在交易异常监控不到位,重要的空白合同文本不到位的问题。证券营业部内部控制不健全。

监督函中指出,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第18条和《证券公司监督管理条例》第27条第一款的规定。吉林证监局根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,决定采取行政监督措施纠正证券营业部。

《证券经纪人管理暂行规定》第18条表明,证券公司应建立和完善异常交易和运营监控系统,并采取技术手段来有效监控招募和服务客户的证券经纪人的账户。如果发现异常情况,则立即查明原因。并按规定处理。

吉林省证券监督管理局表示,证券营业部要进一步完善内部控制和合规管理,加强对异常交易的监控,加强对从业人员执业行为的监控,切实维护客户的合法权益。此外,整改工作应在收到决定之日起一个月内完成,并向吉林证券监管局提交书面整改报告,吉林证券监管局将检查整改情况。

转售商一再禁止库存

私人客户帮助股票,赚钱,每个人都很高兴,但在大多数情况下,会出现客户纠纷。因此,代客股票一直是证券业禁止的行为。

今年7月发布的《证券经纪业务管理办法》咨询草案中的第七条也明确规定,从事证券经纪业务营销活动的证券公司及其员工应向投资者介绍证券交易的基本知识,并充分披露投资风险。与投资者分担投资收益或分担投资损失。

《征求意见稿》第十八条还规定,证券公司应当按照证券名称,买卖数量,买卖价格,时间顺序向证券交易所报告。委托投资者的订单。证券公司及其雇员不得接受证券经纪业务的私人委托证券交易;他们不应接受投资者的全部权力。

但是,尽管证券行业严格禁止证券业务人员随意买卖股票并同意与客户分享投资收益,但销售部门经常因员工代客股票而受到处罚。

例如,今年5月17日,浙江省证券监督管理局发布了《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》。高荣华作为从事证券经纪业务营销活动的证券公司,从2016年至2017年为客户办理证券交易业务。以上行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009] 2号)第十三条的有关规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第25和27条的规定,浙江省证券监督管理局决定依法采取高荣华发布的监督管理措施,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。

此前,2019年1月14日,福建省证券监督管理局发出警告信,确认九州证券福建省分行的代理人王立光已为客户处理证券认购,交易和资本查询,并同意与客户分享投资收益。

上述行为违反了中国证券监督管理委员会《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条(1)和(3)的规定。根据《暂行规定》第25条第1款,福建证券监督管理局决定采取监督管理措施,向券商发出警告信。回到搜狐,看看更多

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另请参阅证券从业者,不仅代表客户,而且还同意与客户分享投资收益

2019-09-25 10:12

来源:《证券时报》

原始标题:另请参阅证券从业者,不仅代表客户,而且还同意与客户分享投资收益

接受客户委托交易客户股票或代表客户管理资金一直是证券行业的禁令。但是,它已经在该行业中反复出现,并被反复禁止。员工代客存货管理不严格,证券营业部将受到处罚。

几天前,营业部员工国泰君安证券代表客户股票,同意与客户分享投资收益,导致营业部收到监管函。

销售部门员工因代客库存被罚款

几天前,吉林省证券监督管理局下令纠正对国平君安证券四平中西路证券营业部的行政监督措施。原因是证券业务部门的员工王浩具有为客户处理证券交易业务并同意与客户分享投资收益的惯例。

吉林市证券监督管理局认为,证券营业部未能有效防范员工违法违法风险,存在交易异常监控不到位,重要的空白合同文本不到位的问题。证券营业部内部控制不健全。

监督函中指出,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第18条和《证券公司监督管理条例》第27条第一款的规定。吉林证监局根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,决定采取行政监督措施纠正证券营业部。

《证券经纪人管理暂行规定》第18条表明,证券公司应建立和完善异常交易和运营监控系统,并采取技术手段来有效监控招募和服务客户的证券经纪人的账户。如果发现异常情况,则立即查明原因。并按规定处理。

吉林省证券监督管理局表示,证券营业部要进一步完善内部控制和合规管理,加强对异常交易的监控,加强对从业人员执业行为的监控,切实维护客户的合法权益。此外,整改工作应在收到决定之日起一个月内完成,并向吉林证券监管局提交书面整改报告,吉林证券监管局将检查整改情况。

转售商一再禁止库存

私人客户帮助股票,赚钱,每个人都很高兴,但在大多数情况下,会出现客户纠纷。因此,代客股票一直是证券业禁止的行为。

今年7月发布的《证券经纪业务管理办法》咨询草案中的第七条也明确规定,从事证券经纪业务营销活动的证券公司及其员工应向投资者介绍证券交易的基本知识,并充分披露投资风险。与投资者分担投资收益或分担投资损失。

《征求意见稿》第十八条还规定,证券公司应当按照证券名称,买卖数量,买卖价格,时间顺序向证券交易所报告。委托投资者的订单。证券公司及其雇员不得接受证券经纪业务的私人委托证券交易;他们不应接受投资者的全部权力。

但是,尽管证券行业严格禁止证券业务人员随意买卖股票并同意与客户分享投资收益,但销售部门经常因员工代客股票而受到处罚。

例如,今年5月17日,浙江省证券监督管理局发布了《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》。高荣华作为从事证券经纪业务营销活动的证券公司,从2016年至2017年为客户办理证券交易业务。以上行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009] 2号)第十三条的有关规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第25和27条的规定,浙江省证券监督管理局决定依法采取高荣华发布的监督管理措施,并将其记录在证券期货市场诚信档案中。

此前,2019年1月14日,福建省证券监督管理局发出警告信,确认九州证券福建省分行的代理人王立光已为客户处理证券认购,交易和资本查询,并同意与客户分享投资收益。

上述行为违反了中国证券监督管理委员会《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条(1)和(3)的规定。根据《暂行规定》第25条第1款,福建证券监督管理局决定采取监督管理措施,向券商发出警告信。回到搜狐,看看更多

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